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Ordermanagement
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Ordermanagement
Ordererfassung von börsengehandelten Wertpapieren, Fonds, Optionen und Futures und OTC-Geschäften
für den Kunden für den Kundenbetreuer für das Call-Center.
Vor der Einstellung in den Orderbestand und der Weiterleitung an die gewählte Börse wird die Order auf Plausibilität geprüft.
Die Order durchläuft einen standardisierten Prozess in drei Stufen. Prüfung nach Handelsusancen an den entsprechenden Börsenplätzen, die Anlagestruktur des Kunden und die Bonität des Kunden.
Die Ordereingabe in ITREXS³ leitet in Abhängigkeit der Börse und des damit definierten Leitweges, den Auftrag an die Börsen oder zum Händlerdesk.
Plausibilitäten:
Handelbare Produkte, Börsen Risikoklasse, Vergleich Kunde und Wertpapier Offener Orderbestand Buying-Power (Liquidität, Pending-Transaktionen, offener Orderbestand, Kreditlimit, Margin etc.) Kunden die über Online-Brokerage arbeiten, sehen die über ITREXS³ eingegangenen und ausgeführten Orders unmittelbar über das Internet.
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Jede Order wird realtime disponiert. Die Buying-Power wird aus der Liquidität der Konten, in der Abwicklung befindlichen Wertpapiere, aus dem bewerteten Orderbestand und aus noch nicht gebuchten Zahlungsverkehrsumsätzen ermittelt. Hat der Kunde mehrere Konten in verschiedenen Währungen, dann werden diese gegen EUR umgerechnet. Kreditlimite werden berücksichtigt. Durch die vollständige realtime Disposition wird das Risiko für die Bank bei der Ordererteilung minimiert.
Orders, die über die Ordererfassung in ITREXS³ oder über das Internet nicht über Schnittstellen an die Börse geleitet werden, erscheinen auf dem Händlerdesk.
So können OTC-Geschäfte, Fonds, Telefonhandel, Zeichnungen etc. vom Kunden über das Internet eingegeben und durch den Händler der Bank ausgeführt werden.
Das untere Fester zeigt dem Händler stets seine aktuell eingehenden Orders. Das obere Fenster zeigt die in Bearbeitung befindlichen Orders. Durch Doppelklick auf die Position kann die Order ausgeführt oder teilausgeführt werden.
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Die Ausführung von nicht elektronisch abgewickelten Geschäften erfolgt durch Doppelklick auf die Order. Die Order wird durch die Eingabe der wesentlichen Daten, Kurs und Kontrahent ergänzt. Vom Standard abweichende Ausführungen können vom Händler individuell ergänzt werden.
Die für die Kundenabrechnung und für das Settlement benötigten Informationen werden bei der Orderausführung über hinterlegte Steuerungsparameter ermittelt. Mit der Ausführung erfolgt direkt die Bestandsveränderung des Kundendepots, die Geldbuchung sowie die Ausgabe der Settlement-Informationen.
Fondsorders, die aus Einzelorders oder aus Sparplänen entstehen, werden an einen speziellen Händler-Desk weitergeleitet. Aus den Einzelorders werden Sammelorders generiert und entsprechend an die KAG`s/Depotbank weitergeleitet.
Die Abrechnung für den Kunden erfolgt direkt durch die Trade-Execution. Die Kontrahenten-Abrechnung erfolgt durch die Trade-Confirmation. Die Order-Execution durchläuft das Abrechnungsmodul. Neben den Plausiblitätsprüfungen werden die Gebühren und ggfs. die Zinsrechnung mit steuerrelevanten Werten ermittelt. Bei Fremdwährungsabrechnungen wird realtime ein Devisengeschäft abgeschlossen.
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